證券代碼：603126     證券簡稱：中材節(jié)能    公告編號：臨2021-018

中材節(jié)能股份有限公司

關(guān)于續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●擬續(xù)聘的會計(jì)師事務(wù)所名稱：信永中和會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“信永中和”）

一、擬續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所的情況說明

信永中和是經(jīng)財(cái)政部批復(fù)設(shè)立的資質(zhì)齊全的大型會計(jì)師事務(wù)所（批文號為:財(cái)協(xié)字（1998）7號）。擁有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)、工程造價(jià)甲級、稅務(wù)師事務(wù)所AAA資質(zhì)等執(zhí)業(yè)資格。

信永中和在中材節(jié)能股份有限公司（以下簡稱“公司”）2020年度審計(jì)工作中嚴(yán)格按照《中國注冊會計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則》等相關(guān)規(guī)定開展財(cái)務(wù)報(bào)告及內(nèi)部控制審計(jì)工作，不存在違反《中國注冊會計(jì)師執(zhí)業(yè)道德守則》對獨(dú)立性要求的情形，體現(xiàn)了較強(qiáng)的專業(yè)勝任能力，較好地履行了審計(jì)職能。公司擬續(xù)聘信永中和為公司2021年度財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。

二、擬續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所的基本信息

（一）機(jī)構(gòu)信息

1、基本信息

名稱：信永中和會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

成立日期：2012年3月2日

組織形式：特殊普通合伙企業(yè)

注冊地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈A座8層

首席合伙人：譚小青先生

截止2020年12月31日，信永中和合伙人（股東）229人，注冊會計(jì)師1,750人。簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊會計(jì)師人數(shù)超過600人。

信永中和2019年度業(yè)務(wù)收入為27.6億元，其中，審計(jì)業(yè)務(wù)收入為19.02億元，證券業(yè)務(wù)收入為6.24億元。2019年度，信永中和上市公司年報(bào)審計(jì)項(xiàng)目300家，收費(fèi)總額3.47億元，涉及的主要行業(yè)包括制造業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)，金融業(yè)，采礦業(yè)等。公司同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶家數(shù)為3家。

2、投資者保護(hù)能力說明

信永中和已根據(jù)相關(guān)規(guī)定購買職業(yè)保險(xiǎn)，職業(yè)保險(xiǎn)涵蓋了因提供審計(jì)服務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任，2019年度投保的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額為1.5 億元。

近三年，信永中和在執(zhí)業(yè)中無因相關(guān)民事訴訟而承擔(dān)民事責(zé)任的情況。

3、誠信記錄情況

近三年，信永中和因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監(jiān)督管理措施8次、自律監(jiān)管措施0次和紀(jì)律處分0次。近三年，除17名從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)行為被采取監(jiān)督管理措施19次外，其他人員均未受到過刑事處罰、行政處罰、監(jiān)督管理措施及自律監(jiān)管措施等。

（二）項(xiàng)目信息

1、基本信息

擬參加公司審計(jì)工作的簽字項(xiàng)目合伙人、獨(dú)立復(fù)核合伙人、項(xiàng)目簽字注冊會計(jì)師均為從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富、具備相應(yīng)資質(zhì)并長期從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的專業(yè)人士，具備專業(yè)勝任能力。

擬簽字項(xiàng)目合伙人：徐宇清先生，徐宇清先生于2009年取得中國注冊會計(jì)師資質(zhì)，2003年開始從事上市公司審計(jì)工作，2019年開始在信永中和執(zhí)業(yè)，2021年開始為公司提供審計(jì)服務(wù)，近三年簽署和復(fù)核財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告的上市公司超過5家。

擬擔(dān)任獨(dú)立復(fù)核合伙人：鄭衛(wèi)軍先生，鄭衛(wèi)軍先生于1995年獲得中國注冊會計(jì)師資質(zhì)，1996年開始從事上市公司審計(jì)工作，2001年開始在信永中和執(zhí)業(yè)，2019年開始為公司提供審計(jì)服務(wù)，近三年簽署和復(fù)核財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告的上市公司超過10家。

擬簽字注冊會計(jì)師：常景波先生，常景波先生于2008年獲得中國注冊會計(jì)師資質(zhì)，2007年開始從事上市公司審計(jì)工作，2019年開始在信永中和執(zhí)業(yè)，2019年開始為公司提供審計(jì)服務(wù)，近三年簽署財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告的上市公司1家。

2、誠信記錄情況

擬參加公司審計(jì)工作的簽字項(xiàng)目合伙人、獨(dú)立復(fù)核合伙人、項(xiàng)目簽字注冊會計(jì)師近三年無因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門的行政處罰，監(jiān)督管理措施，證券交易場所、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分等情況。

3、獨(dú)立性說明

擬參加公司審計(jì)工作的簽字項(xiàng)目合伙人、獨(dú)立復(fù)核合伙人、項(xiàng)目簽字注冊會計(jì)師等從業(yè)人員不存在違反《中國注冊會計(jì)師職業(yè)道德守則》中關(guān)于獨(dú)立性相關(guān)要求的情形。

4、審計(jì)收費(fèi)情況

2021年審計(jì)費(fèi)用共計(jì)90萬元，其中財(cái)務(wù)審計(jì)費(fèi)用為60萬元，內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用為30萬元。費(fèi)用與上年維持一致。系按照會計(jì)師事務(wù)所提供審計(jì)服務(wù)所需的專業(yè)技能、工作性質(zhì)、承擔(dān)的工作量，以所需工作人、日數(shù)和每個(gè)工作人日收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)確定。

三、擬續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所履行的程序

（一）董事會對該事項(xiàng)審議及表決情況

2021年3月26日，公司第四屆董事會第二次會議審議通過了《關(guān)于聘任2021年度財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，同意繼續(xù)聘任信永中和為公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)告和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。具體詳見刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《中材節(jié)能股份有限公司第四屆董事會第二次會議決議公告》（臨2021-015）。本次續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提交2020年年度股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

（二）獨(dú)立董事對該事項(xiàng)的事前認(rèn)可

我們認(rèn)真審閱了關(guān)于擬提請公司董事會審議的聘任信永中和會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2021年度財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案材料，認(rèn)為：信永中和會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）在財(cái)務(wù)和內(nèi)部控制審計(jì)工作中，能夠遵循獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，出具的報(bào)告能夠客觀、真實(shí)地反映公司的內(nèi)控控制實(shí)際情況、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。因此，同意公司聘任信永中和會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2021年度財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，并提交董事會審議。具體詳見刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《中材節(jié)能股份有限公司獨(dú)立董事對公司第四屆董事會第二次會議審議事項(xiàng)的事前認(rèn)可聲明》。

（三）獨(dú)立董事對該事項(xiàng)的獨(dú)立意見

我們認(rèn)為，信永中和會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)規(guī)模較大,具有證券業(yè)從業(yè)資格,具備多年為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力,能夠滿足公司 2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)和內(nèi)控審計(jì)工作要求。因此同意聘任信永中和會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)為公司 2021年度財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。具體詳見刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《中材節(jié)能股份有限公司獨(dú)立董事對公司第四屆董事會第二次會議審議事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

（四）第四屆董事會審計(jì)委員會對該事項(xiàng)的審查意見

信永中和會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“信永中和”）作為公司聘請的2020年年度財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，在2020年年度報(bào)告的審計(jì)過程中，遵循了客觀、獨(dú)立的審計(jì)原則，嚴(yán)格遵守職業(yè)道德，順利完成了公司2020年年度財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)工作。為保證公司財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)工作的延續(xù)性，我們同意續(xù)聘信永中和為公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，審計(jì)費(fèi)用共計(jì)90萬元，其中財(cái)務(wù)審計(jì)費(fèi)用60萬元，內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用30萬元。具體詳見刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《中材節(jié)能股份有限公司第四屆董事會審計(jì)委員會關(guān)于續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所的書面審核意見》。

特此公告。

中材節(jié)能股份有限公司董事會

2021年3月26日